證券代碼：002213                證券簡稱：大為股份           公告編號：2021-023

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

1、投資種類：深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬開展外匯衍生品交易，主要包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)等產(chǎn)品或上述產(chǎn)品的組合，對應(yīng)基礎(chǔ)資產(chǎn)包括證券、指數(shù)、利率、匯率、貨幣、商品等標的或是上述標的的組合。

2、投資金額：公司擬開展的外匯衍生品交易額度為不超過2,750萬美元（或其他等值外幣）。

3、公司開展的外匯衍生品交易業(yè)務(wù)均以正常生產(chǎn)經(jīng)營為基礎(chǔ)，以具體經(jīng)營業(yè)務(wù)為依托，以規(guī)避和防范匯率風(fēng)險為目的，不得進行投機和非法套利交易。

4、特別風(fēng)險提示：本投資無本金或收益保證，在投資過程中存在市場風(fēng)險、流動風(fēng)險及履約風(fēng)險等，敬請投資者注意投資風(fēng)險。

一、交易概述

（一）投資目的

隨著人民幣定價機制趨于透明，匯率市場化改革提速推進，匯率和利率波動幅度不斷加大，外匯市場不確定性越發(fā)凸顯。近兩年，公司信息事業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展較快，其進出口業(yè)務(wù)持續(xù)增加（主要采用美元結(jié)算），預(yù)計公司將持續(xù)面臨匯率或利率波動的風(fēng)險。

公司擬開展的衍生品交易業(yè)務(wù)與日常經(jīng)營需求是緊密相關(guān)的，旨在提高公司應(yīng)對外匯波動風(fēng)險的能力，防范匯率波動對公司利潤和股東權(quán)益造成不利影響，增強公司財務(wù)穩(wěn)健性。

（二）投資金額

公司擬在不超過2,750萬美元（或其他等值外幣）的額度內(nèi)開展外匯衍生品交易，以上額度在期限內(nèi)可循環(huán)滾動使用，但在以上額度期限內(nèi)任一時點的累計余額不超過2,750萬美元（或其他等值外幣）。

（三）投資方式

公司及控股子公司開展的外匯衍生品交易主要包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)等產(chǎn)品或上述產(chǎn)品的組合，對應(yīng)基礎(chǔ)資產(chǎn)包括證券、指數(shù)、利率、匯率、貨幣、商品等標的或是上述標的的組合；交易對手方為經(jīng)國家外匯管理局和中國人民銀行批準，具有外匯衍生品交易業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的金融機構(gòu)；外匯衍生品交易以正常外匯資產(chǎn)、負債為背景，業(yè)務(wù)金額和業(yè)務(wù)期限與預(yù)期外匯收支期限相匹配；外匯衍生品交易使用公司的銀行綜合授信額度或保證金交易，到期采用本金交割或差額交割的方式。

（四）投資期限

與基礎(chǔ)交易期限相匹配，一般不超過十二個月。

（五）資金來源

公司外匯衍生品交易業(yè)務(wù)使用流動資金。

（六）授權(quán)

公司董事會授權(quán)董事長在上述額度范圍內(nèi)具體實施外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的相關(guān)事宜。

二、審批程序

公司于2021年3月25日召開的第五屆董事會第十一次會議、第五屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的議案》；根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》等的相關(guān)規(guī)定，該事項屬于董事會審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議；本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

三、開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險分析及風(fēng)控措施

（一）風(fēng)險分析

公司開展外匯衍生品交易遵循鎖定匯率、防范利率風(fēng)險原則，不做投機性、套利性的交易操作，但外匯衍生品交易操作仍存在一定的風(fēng)險：

1、市場風(fēng)險：匯率波動具有雙向性，在遠期匯率走勢中，可能出現(xiàn)遠期外

匯交易匯率鎖定價格低于交割當(dāng)日公司記賬匯率，造成公司匯兌損失。

2、流動性風(fēng)險：外匯衍生品以公司外匯資產(chǎn)、負債為依據(jù)，與實際外匯收支相匹配，以保證在交割時擁有足額資金供清算，或選擇凈額交割衍生品，以減少到期日現(xiàn)金流需求。

3、履約風(fēng)險：公司開展外匯衍生品交易的對手均為經(jīng)國家外匯管理局和中國人民銀行批準，具有外匯衍生品交易業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的金融機構(gòu)，履約風(fēng)險較低。

4、其它風(fēng)險：如操作人員未按規(guī)定程序進行外匯衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，將帶來操作風(fēng)險；在開展交易時，如交易合同條款不明確，或相關(guān)法律發(fā)生變化或交易對手違反相關(guān)法律制度，可能造成合約無法正常執(zhí)行而給公司帶來損失。

（二）風(fēng)控措施

1、公司第五屆董事會第十一次會議審議通過了《外匯衍生品交易業(yè)務(wù)管理制度》，對金融衍生品業(yè)務(wù)的操作原則、審批權(quán)限、責(zé)任部門及責(zé)任人、內(nèi)部操作流程、信息隔離措施、內(nèi)部風(fēng)險報告制度及風(fēng)險處理程序、信息披露等作了明確規(guī)定，防范內(nèi)部控制風(fēng)險。

2、公司為開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)配備專業(yè)人員，并定期進行業(yè)務(wù)知識和風(fēng)險制度等方面的專業(yè)培訓(xùn)。

3、公司財務(wù)部密切跟蹤金融衍生品公開市場價格或公允價值變動，及時評估金融衍生品業(yè)務(wù)的風(fēng)險敞口變化情況，并定期向公司相應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)報告。

4、公司開展的外匯衍生品交易以減少匯率波動對公司影響為目的，禁止任何風(fēng)險投機行為；公司外匯衍生品投資額不得超過經(jīng)董事會或股東大會批準的授權(quán)額度上限；公司不得進行帶有杠桿的外匯衍生品交易。

5、公司將審慎審查與金融機構(gòu)簽訂的合約條款，嚴格執(zhí)行風(fēng)險管理制度，以防范法律風(fēng)險。

四、外匯衍生品交易對公司的影響

1、公司開展的衍生品交易業(yè)務(wù)與日常經(jīng)營需求是緊密相關(guān)的，有利于提高公司應(yīng)對外匯波動風(fēng)險的能力，防范匯率波動對公司利潤和股東權(quán)益造成不利影響，增強公司財務(wù)穩(wěn)健性。

2、公司需嚴格按照《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》、《企業(yè)會計準則第24號——套期會計》、《企業(yè)會計準則第37號——金融工具列報》等相關(guān)規(guī)定及其指南，對擬開展的外匯衍生品交易業(yè)務(wù)進行相應(yīng)的核算和披露，反映資產(chǎn)負債表及損益表相關(guān)項目。

公司將密切關(guān)注外匯衍生品業(yè)務(wù)開展情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)則的要求及時履行信息披露義務(wù)。

五、獨立董事意見

公司已就擬開展的衍生品交易出具可行性分析報告，擬開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)與日常經(jīng)營需求緊密相關(guān)，并以降低外匯匯率及利率波動風(fēng)險為目的，不存在任何風(fēng)險投機行為，有利于提高公司及子公司的資金使用效率，增強公司應(yīng)對外匯波動風(fēng)險的能力，更好地規(guī)避和防范公司所面臨的外匯匯率波動風(fēng)險，增強公司財務(wù)穩(wěn)健性，不影響公司及子公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營。公司第五屆董事會第十一次會議審議通過的《外匯衍生品交易業(yè)務(wù)管理制度》，有利于加強交易風(fēng)險管理和控制，不存在損害公司和股東利益，尤其是中小股東利益的情形，該議案的審議程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。因此，我們同意公司開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)。

九、備查文件

1、經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的《第五屆董事會第十一次會議決議》；

2、經(jīng)獨立董事簽字的《獨立董事關(guān)于第五屆董事會第十一次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

3、經(jīng)與會監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會印章的《第五屆監(jiān)事會第八次會議決議》；

4、《關(guān)于開展外匯衍生品交易的可行性分析報告》；

5、《外匯衍生品交易業(yè)務(wù)管理制度》。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會

2021年3月25日